強(qiáng)化案防意識(shí)轉(zhuǎn)變。加強(qiáng)案防管理，從員工思想意識(shí)抓起，加強(qiáng)政治學(xué)習(xí)，堅(jiān)定理想信念，從講政治的高度抓好案防管理，從講大局的角度增強(qiáng)員工案防意識(shí)。

　　強(qiáng)化案防責(zé)任落實(shí)。該行從落實(shí)案防職責(zé)入手，強(qiáng)化案防工作保障。貫徹落實(shí)“一把手”案防管理第一責(zé)任人責(zé)任，落實(shí)支行“一把手”講合規(guī)、講案防工作要求，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭示范作用；壓實(shí)全行各崗位的案防履職責(zé)任。堅(jiān)持逐級(jí)傳導(dǎo)責(zé)任和壓力，明確分解各部門(mén)、各層級(jí)案防工作職責(zé)，建立橫向到邊、縱向到底的案防網(wǎng)絡(luò)化管理體系，確保案防責(zé)任落到實(shí)處。

　　強(qiáng)化案件風(fēng)險(xiǎn)排查。建立有效案件防控機(jī)制。從年初開(kāi)始，該行每月開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，尤其是對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督和排查，對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題明確責(zé)任、建立臺(tái)賬、督促整改；加強(qiáng)反洗錢(qián)責(zé)任落實(shí)。夯實(shí)反洗錢(qián)基礎(chǔ)管理，提高客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分和大額可疑交易識(shí)別能力，防范洗錢(qián)犯罪風(fēng)險(xiǎn)；落實(shí)貸前、貸中和貸后制度管理要求。增強(qiáng)員工對(duì)信貸風(fēng)險(xiǎn)的敏銳性、識(shí)別力和判斷力；聚焦財(cái)會(huì)領(lǐng)域大額資金列支管理。嚴(yán)守財(cái)經(jīng)紀(jì)律規(guī)定，嚴(yán)格落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神。

　　強(qiáng)化人員教育管理。該行從日常履職入手，增強(qiáng)員工自我管理意識(shí)，有效堵塞管理漏洞。加強(qiáng)員工行為管理。一年開(kāi)展兩次員工行為排查、家訪(fǎng)和談心談話(huà)活動(dòng)，制定員工違規(guī)行為處理辦法和員工行為禁令等管理辦法，關(guān)注員工八小時(shí)內(nèi)外異常情況，強(qiáng)化日常教育，防患于未然；扎實(shí)開(kāi)展案件警示教育活動(dòng)。增強(qiáng)全行員工黨紀(jì)黨規(guī)和法律意識(shí)，教育引導(dǎo)黨員干部知敬畏、存戒懼、守底線(xiàn)，從源頭上遏制案件風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。